托管条约         银华稳利生动配置搀杂型证券投资基金                           托管条约                         （2025 年 6 月雠校）                             雠校记载       日   期                        修改内容                     根据《公开召募证券投资基金侧袋机制领导（试行）                                           》和《存托凭证刊行与交                     易经管办法（试行）》修改部天职容                    基金经管东谈主：银华基金经管股份有限公司                    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                           托管条约                             目       录                一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：银华基金经管股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   法定代表东谈主：王珠林   成立时期：2001 年 5 月 28 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字20017 号   注册老本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   组织面容: 股份有限公司   有筹画领域：基金召募、基金销售、钞票经管、中国证监会许可的其他业务   存续时期：执续有筹画   电话： 010-85186558   传真： 010-58163090   权衡东谈主：冯晶   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：易会满   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   权衡东谈主：蒋松云   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织面容：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 349,018,545,827 元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：执续有筹画   有筹画领域：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证行状及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；支执箱行状；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管行状；年金账户管 理行状；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人行状；组织或干预银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、办法和原则   签订本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信息袒露经管办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《证券投资基金信 息袒露内容与面容准则第 7 号〈托管条约的内容与面容〉》、《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、 《银华稳利生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 至极他关联章程。   签订本条约的办法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的支执、 投资运作、净值猜度打算、收益分派、信息袒露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚恳信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。   本基金信息袒露事项以法律法法则程及基金合同“第十八部分 基金的信息 袒露”约定的内容为准。        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径诈欺监督权 金投资领域、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资对象是具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证至极他经中国证监会核准上市的股票）、 生息器具（权证、股指期货等）、债券等固定收益类金融器具（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、中期单据、可退换公 司债券（含分离来回的可退换公司债券）、可交换债券、短期融资券、钞票支执 证券、债券回购、银行进款等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须顺应中国证监会关系章程）。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资于其他品种，基金经管东谈主在施行 顺应门径后，不错将其纳入投资领域。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门法则及《基金合同》谢却投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资组合比例为：股票投资占基金钞票的比例为 0%–95%，权证投资 占基金钞票净值的比例为 0%–3%，每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来回保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行顺应门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不顺应上述章程的，基金经管东谈主 应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以顺应上述比例抑遏。法律律例另有规 定时，从其章程。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在施行适 当门径后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调 整投资领域。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以 下投资限制： 执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不跨越该证券的 10％； 基金以及处于洞开期的按期洞开基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由基金托管东谈主托管 的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 30%； 得跨越该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票支执证券限制的 10％； 东谈主的千般钞票支执证券，不得跨越其千般钞票支执证券统共限制的 10％； 金执有钞票支执证券时期，要是其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的身分甚而基金不顺应前款所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保 执一致； 产，本基金所陈述的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市鸠合的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   A.本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 10%；   B.本基金在职何往翌日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   C.本基金在职何往翌日日终，执有的卖出期货合约价值不得跨越基金执有的 股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货来回所要求的内容、面容与时限向来回 所讲述所来回和执有的卖出期货合约情况、来回办法及对应的证券钞票情况等；   D.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   E.本基金在职何往翌日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一往翌日基金钞票净值的 20%； 上市来回的股票合并猜度打算。   除上述第 2）、13）、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述章程 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行诊疗，但中国证监会章程的 迥殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资领域应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 施行顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，且无需 经基金份额执有东谈主大会审议。   （3）律例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述投资限制第 2）、13）、14）、15）项外，由于证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上 述约定的比例，不在限制之内，但基金经管东谈主应在 10 个往翌日内进行诊疗，以 达到章程的投资比例限制要求，但中国证监会章程的迥殊情形除外。法律律例另 有章程的从其章程。   基金经管东谈主应在出现可预想钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命 日认真向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司冒昧门径，便于托管东谈主实 施来回监督。   （4）本基金不错按照国度的关联章程进行融资融券。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》奏效之日起运行。 投资谢却行径进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主至极控股激动、骨子抑遏东谈主或者 与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联来回的，应当顺应中国证监会的章程，并施行信息袒露义务，建立健 全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱奉行。关系来回必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金经管东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每 半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限制。 联投资限制进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督形状对基金经管东谈主基金投资谢却行径和关联来回 进行监督。根据法律律例关联基金从事关联来回的章程，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧锋利关系的 公司名单及关联关联方刊行的或承销期内承销的证券名单。基金经管东谈主和基金托 管东谈主有包袱确保关联来回名单的信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。要是基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督经由，基金经管东谈主 仍非法进行关联来回，并形成基金钞票亏空的，由基金经管东谈主承担包袱。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法 规谢却基金从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采用必 要门径遮拦该关联来回的发生，若基金托管东谈主采用必要门径后仍无法遮拦关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于来回所场内已成交的非法关 联来回，基金托管东谈主应按关系法律律例和来回所司法的章程进行结算，同期向中 国证监会讲述。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下形状对基金经管东谈主参与银行间市集来回的来回敌手 资信风险抑遏门径进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律律例及行业圭臬的银行间市集来回 敌手的名单，并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各来回敌手所适用的交 易结算形状。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函说明收到该名单。基金 经管东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集来回敌手时须提前书面见知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面说明后，被说明诊疗的名单运行奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手 所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行 来回，应实时提醒基金经管东谈主根除来回，经提醒后基金经管东谈主仍奉行来回并形成 基金钞票亏空的，基金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，托管东谈主有权讲述中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间市集来回的来回形状的抑遏   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单 中约定的该来回敌手所适用的来回结算形状进行来回。要是基金托管东谈主发现基金 经管东谈主莫得按照预先约定的来回形状进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与来回敌手再行折服来回形状，经提醒后仍未改正时形成基金钞票亏空的， 基金托管东谈主不承担包袱。   （3）基金经管东谈主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中 国银行、中国引诱银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主在见知基金托管 东谈主后，不错根据其时的市集情况诊疗中枢来回敌手名单。基金经管东谈主有包袱抑遏 来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回敌手进行来回时，由于来回 敌手资信风险引起的亏空先由基金经管东谈主承担，自后有权要求关系包袱东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核来回敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才智等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国引诱银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的亏空机，先由基 金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求关系包袱东谈主进行抵偿。基金经管东谈主在见知基金 托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行诊疗。基金托管 东谈主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。 险抑遏补充条约，并按照法律律例的章程和补充条约的约定向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的关联基金投资中期单据的投资经管轨制。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值猜度打算、千般基金份额的基金份额净值猜度打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入折服、基金收益分派、关系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作至极他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约关联章程时，应实时以书面面容见知基金经管东谈主限 期纠正，基金经管东谈主收到见知后应不才一个使命日实时查对，并以书面面容向基 金托管东谈主发出回函，进行阐发或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主见知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 甚而投资者遇到的亏空。   对于依据来回门径尚未成交的且基金托管东谈主在来回前大约监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法法则程或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即见知基金经管东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回门径照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即见知基金经管东谈主，并讲述中国证监会。   基金经管东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行阐发或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极合营提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行径，应立即讲述中国证监会，同期 见知基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无刚直原理，拒却、梗阻基金托管东谈主根据本条约章程诈欺监督权， 或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议教授仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主猜度打算的基金钞票净值和千般基金份额的基金份额净值、根据经管东谈主指示 办理计帐交收、关系信息袒露和监督基金投资运作等行径。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故延伸奉行基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管条约至极他关联章程时，基金经管东谈主应 实时以书面面容见知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对确 认并以书面面容向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对见知 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合营。基金托管东谈主对基金经管东谈主 见知的非法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。基金经管 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的亏空。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应立即讲述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期见知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极合营基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时期内复兴基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、梗阻基金经管东谈主根据本条约章程诈欺监督权， 或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主提议教授仍不改正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。                五、基金财产支执   （一）基金财产支执的原则 交运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东谈主 负责与关联当事东谈主折服到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金经管东谈主采用门径进行催收。由此给基 金形成亏空的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主对 此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与行状代理条约的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有托管资历的生意银行开设的银华基金经管股份有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额执有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由 基金经管东谈主遴聘具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验 资讲述，出具的验资讲述应由干预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金 托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金经管东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支执基金 的银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于感奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的经管应顺应《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管 暂行条例》、《东谈主民币利率经管章程》、《利率经管暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督经管机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于感奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东谈主支执，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联司法使用并经管。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的支执   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支执库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限 包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支执库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主支执时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构骨子有用抑遏或支执的证券不承 担支执包袱。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支执   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主支执。除本条约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支执部门 15 年以上。          六、指示的发送、说明和奉行   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金经管东谈主说明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及关系操作主谈主 员之外的任何东谈主走漏。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨至极他 款项支付的指示。基金经管东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银面容发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、说明和奉行的时期和门径   指示由“授权见知”折服的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的形状向基金托管东谈主发送，并以 传真看成济急形状备用。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 说明，因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明,甚而资金未能实时到 账所形成的亏空不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授权见知” 约定的方法说明指示有用后，方可奉行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效率。基金经管东谈主应按照《基金法》、关联法律律例和《基金合 同》的章程，在其正当的有筹画权限和来回权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指 令所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款限制时点 2 小时的指示奉行时期。由基金经管东谈主原因形成的指示传输不 实时、未能留出豪侈划款所需时期，甚而资金未能实时到账所形成的亏空由基金 经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应审慎考证关联指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内奉行，不得延误。指示奉行结束后，基金托管东谈主应将 奉行结束的指示盖印回传给基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有豪侈的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即见知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而 形成亏空的包袱。   基金经管东谈主应将同行市集国债来回见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金经管东谈主发送额外指示的情形和处理门径   基金经管东谈主发送额外指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息额外，指示中进击信息不完满等。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示额外时，有权拒却执 行，并实时见知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本 条约或关联基金律例的关联章程，应当视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面 面容见知基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主收到见知后应实时查对，并以书面面容对 基金托管东谈主发出回函说明，由此形成的亏空由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的正 常有用指示奉行，给基金份额执有东谈主、基金经管东谈主形成亏空的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的门径   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明过的形状向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更 见知应载明奏效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金经管东谈主或通过电话向基金经管东谈主说明。授权变更于变 更见知载明的奏效时期奏效。若变更见知载明的奏效时期早于基金托管东谈主收到变 更见知时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时奏效。基金经管东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更见知的蓝本送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主员超权限发送 的指示，基金经管东谈主不承担包袱。 被授权东谈主变更见知蓝本与副本（如传真件） 不一致的，以副本（如传真件）为准，关系包袱由基金经管东谈主承担。            七、来回及计帐交收安排   （一）选拔代理证券/期货买卖的证券有筹画机构的圭臬和门径   基金经管东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券有筹画机构。   基金经管东谈主和被选拔的证券有筹画机构签订来回单元租用条约，由基金经管东谈主 见知基金托管东谈主，并在法定信息袒露公告中袒露关联内容。   基金经管东谈主应实时将基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面面容见知基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责选拔代理本基金股指期货来回的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律律例及关系业务司法，签订《证券 来回资金结算条约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结 算业务中的包袱。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内执 行并在奉行结束后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场社来回的资金计帐交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏空，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏空；要是因为基金经管东谈主违抗法律律例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的《证券来回资金结算条约》而形成基金投资计帐费力和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金形成 的亏空由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在施行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖景况，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金及基金托 管东谈主形成的亏空由基金经管东谈主承担。要辱骂因基金托管东谈主原因发生超买行径，基 金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金经管东谈主发送的指示时，有豪侈的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划 款指示并同期见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分斟酌基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时期。如因非基金托管东谈主原因无法按时支付证券计帐 款，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏空由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主顺应法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金、基金经管东谈主形成的亏空由基金 托管东谈主承担。   （三）资金、证券/期货账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日系数骨子来回记载与基金管帐账簿上的来回 记载十足一致。要是骨子来回记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不 完满或不信得过，由此导致的亏空由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券/期货账目，由每周终末一个往翌日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对来回记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换洞开式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回肯求，由基金经管东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责继承 并说明资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经说明的基金申购 金额和赎回份额以书面面容并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金经管东谈主冒昧 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算形状，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金经管东谈主统共帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见知基金经管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金经管东谈主承担。成果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲述。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金经管东谈主应向中国证监会讲述。            八、基金钞票净值猜度打算和管帐核算   （一）基金钞票净值的猜度打算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 猜度打算日任一类基金钞票净值除以该猜度打算日该类基金份额总份额后的数值。千般基 金份额的基金份额净值的猜度打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   基金经管东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务领导》至极他法律、律例的章程。基金钞票净值和千般 基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责猜度打算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主 应于每个使命日来回达成后猜度打算当日千般基金份额的基金份额净值并以两边认 可的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值猜度打算扫尾复核后以两边认同的方 式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主猜度打算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主猜度打算的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱方是基金经管东谈主， 就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达 成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金净值信息的猜度打算扫尾对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往翌日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的 市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近来回市价，折服公允价钱。 的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日的收盘价估值。如 最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考通常投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊疗最近来回市价，折服公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近往翌日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考通常投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近来回市价，折服公允价 格； 来回所上市的钞票支执证券，领受估值技能折服公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应折柳如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会关联章程折服公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集来回的债券、钞票支执证券等固定收益品种，采 用估值技能折服公允价值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价 估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值额外给投资者形成亏空的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对 不应由其承担的包袱，有权向迤逦东谈主追偿。   当基金经管东谈主猜度打算的基金净值信息已由基金托管东谈主复核说明后公告的，由此 形成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按顾问 理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息额外，另一方当事东谈主在采用了必要合理的门径后 仍不可发现该额外，进而导致基金钞票净值、基金份额净值猜度打算额外形成投资者 或基金的亏空，以及由此形成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值猜度打算顺延 额外而引起的投资者或基金的亏空，由提供额外信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券/期货来回所至极登记结算公司发送的数据额外，或由于其他不可 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、顺应、合理的门径进行 检讨，然而未能发现该额外的，由此形成的基金钞票估值额外，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施排除由此形成的影响。   当基金经管东谈主猜度打算的基金净值信息与基金托管东谈主的猜度打算扫尾不一致时，关系 各方应本着辛劳遵法的格调再行猜度打算查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的猜度打算扫尾为准对外公布，由此形成的亏空以及因该往翌日基金钞票净值 猜度打算顺延额外而引起的亏空由基金经管东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独飞速树立、登录和支执本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的猜度打算和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管 东谈主不再更新基金招募说明书。基金经管东谈主在每个季度达成之日起 15 个使命日内 完成季度讲述编制并公告；在上半年达成之日起两个月内完成中期讲述编制并公 告；在每年达成之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个使命日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加 盖公章后，以加密传真形状将关联讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 使命日内进行复核，并将复核扫尾实时书面见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个 使命日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核扫尾书面见知基金经管 东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关联讲述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾书面 见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日， 将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 扫尾书面见知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方认同的账务处理形状为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，关系各方各自留存一份。要是基金经管东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 可选拔现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额执有东谈主 不选拔，本基金默许的收益分派形状是现款分成；红利再投形状免收再投资的费 用； 任一类别基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额不收取销售行状费，C 类基金份额收取销售行状费，各基金份额类别对应 的可供分派利润将有所不同；   本基金每次收益分派比例详见基金经管东谈主发布的公告。   （二）基金收益分派有筹画的制定和实施门径   基金收益分派有筹画由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派有筹画折服后，由基金经管东谈主依照《信息袒露办法》的关联章程 在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润猜度打算截止日）的时期 不得跨越 15 个使命日。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一齐资金划入基金经管东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                十、信息袒露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息袒露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息袒露的关联章程进行袒露之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守密的义务。基金经管东谈主与基金托管 东谈主对基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开袒露之前，先行对任 何第三方袒露。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露门径   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息袒露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、彼 此监督、保证其施行按照法定形状和时限袒露的义务。   根据《信息袒露办法》的要求，本基金信息袒露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、定 期讲述、临时讲述、澄莹公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金 家具贵府摘记、基金计帐讲述、实施侧袋机制时期的信息袒露和基金份额执有东谈主 大会决议等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额的基金份额净值、基 金功绩阐扬数据、基金按期讲述、基金家具贵府摘记、基金计帐讲述和更新的招 募说明书等公开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主出具书面 文献或者盖印说明。   基金年度讲述中的财务讲述部分，经具有证券、期货关系业务资历的管帐师 事务所审计后，方可袒露。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会指定的序论袒露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金 托管东谈主将通过指定序论或基金托管东谈主的互联网网站公开袒露。   赐与袒露的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金经管 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息袒露的情形 钞票价值时；   （四）实施侧袋机制时期的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息袒露，详见招募说明书的章程。                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金钞票净值的 0.50%年费率计提。   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值 0.50%年费率计提。猜度打算 方法如下：     H＝E×0.50%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金经管费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.10%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售行状费的计提比例和计提方法   本基金 C 类基金份额的销售行状费年费率为 0.3%。销售行状费计提的猜度打算 公式如下：     H＝E×0.3%÷以前天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售行状费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券/期货来回用度、《基金合同》奏效后与基金关系的基金信息披 露用度、基金份额执有东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、 审计费、讼师费和诉讼费、仲裁费等法律用度、基金份额执有东谈主大会用度、基金 的银行汇划用度、基金的开户用度、账户戒备用度等根据关联律例、《基金合同》 及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度骨子开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未施行或未十足施行义务导致的用度开销或基 金财产的亏空、《基金合同》奏效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息袒露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律律例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、基金销售行状费的诊疗   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售行状费率，不必召开基金份额执有东谈主大会。提 高上述费率需经基金份额执有东谈主大会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费、基金销售行状费的复核门径、支付形状和 时期。基金托管东谈主对不顺应《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合 同》的其他用度有权拒却奉行。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售行状费 等，根据本托管条约和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售行状费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售行状费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主根据关系合同约定支付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日达成之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排除之日起 2 个使命日内支 付。   （八）要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗关联法律律例的关联章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版 面阐发，要是基金托管东谈主觉得基金经管东谈主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。   （九）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。          十二、基金份额执有东谈主名册的支执   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支执的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编 制和支执，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系司法分别支执基金份额执有 东谈主名册。支执形状不错领受电子或文档的面容。支执期限为 20 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》远离日等波及到基金进击事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后 十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版面容妥善支执基金份额执有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支执基金份额执有东谈主名 册，应按关联法法则程各自承担相应的包袱。           十三、基金关联文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和进击合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守密义务， 但司法强制检讨情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存 基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远离：   (1) 被照章取消基金经管东谈主资历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会解任；   (3) 照章赶走、被照章根除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金经管东谈主职责远离后 6 个月内对被 提名的新任基金经管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额执有东谈主所执表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任新任基金经管东谈主的决议须经中国证监 会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   （6）嘱咐：原基金经管东谈主职责远离的，应妥善支执基金经管业务贵府，及 时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的移交手续，临时基金 经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时继承。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金 钞票总值；   （7）审计：原基金经管东谈主职责远离的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度由基金钞票承担；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主关联的称呼字样。 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采用审慎门径确保基金财产的安 全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主资历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会解任；   (3) 照章赶走、被照章根除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或统共执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   （6）嘱咐：原基金托管东谈主职责远离的，应当妥善支执基金财产和基金托管 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：原基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金钞票承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采用审慎门径确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱咐基金钞票。   （三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统共执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序论上联结公告。             十五、谢却行径  托管条约当事东谈主谢却从事的行径，包括但不限于：  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不屈正地对待其经管或托管的不同基金财产。  （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金有筹画过程中任何尚未按法律 法法则程的形状公开袒露的信息。  （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的无边有用指示拖延或拒却奉行。  （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高档基金经管 东谈主员相互兼职。  （九）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行刑事包袱的除外。  （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱至极他不刚直的证券来回行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行径。  （十一）法律律例和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律律例关联章程， 由中国证监会章程谢却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。      十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管条约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被根除、停业或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金经管东谈主赶走、照章被根除、停业或有其他基金经管东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律律例及中国证监会章程或《基金合同》约定的远离事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的章程继续施行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组结伴接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额执有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财 产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在 指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、毁约包袱   （一）要是基金经管东谈主或基金托管东谈主的不施行本托管条约或者施行本托管协 议不顺应约定的，应当承担毁约包袱。   （二）因托管条约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额 执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 看成或不看成而形成的亏空等； 资权而形成的亏空等； 其它非基金经管东谈主、基金托管东谈主挑升形成的未必事故。   （三）托管条约当事东谈主违抗托管条约，给另一方当事东谈主形成亏空的，情愿担 抵偿包袱。   （四）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责领域内有义务实时采用必要 的门径，驻扎亏空的扩大。莫得采用顺应门径甚而亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非毁约方因驻扎亏空扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管条约大约继续施行的，在最大抑遏地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续施行本协 议。   （六）本条约所指亏空均为径直亏空            十八、争议经管形状   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经 友好协商不错经管的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关系各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继续 忠实、辛劳、遵法地施行《基金合同》和托管条约章程的义务，戒备基金份额执 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。          十九、基金托管条约的效率   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能每每根据中国证监会的观点修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金 经管东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效率。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。