基金合同
银华泰利活泼配置羼杂型证券投资基金
基金合同
（2025 年 6 月革新）
革新纪录
日 期 修改内容
根据《公开召募证券投资基金侧袋机制携带（试行）
》和《存托凭证刊行与
来去顾问办法（试行）》修改部天职容
基金顾问东谈主：银华基金顾问股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、坚决本基金合同的目的、依据和原则
权利义务，轨范基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开召募证券投资基金运作顾问办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售顾问办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信
息走漏顾问办法》(以下简称“《信息走漏办法》”) 、
《公开召募洞开式证券投
资基金流动性风险顾问章程》
（以下简称“《流动性风险顾问章程》”）和其他关系
法律法则。
当事东谈主正当权益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，
其他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有蹂躏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基
金合同过火他关系章程享有权利、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、银华泰利活泼配置羼杂型证券投资基金由基金顾问东谈主依照《基金法》、
基金合同过火他关系章程召募，并经中国证券监督顾问委员会(以下简称“中国
证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资
价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。
基金合同
基金顾问东谈主依照恪称攀扯、安分信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、基金招募施展书、基金居品尊府概要等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱
大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托
凭证刊行机制以及来去机制等关系的风险。
五、基金顾问东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有蹂躏，
以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
七、本基金合同约定的基金居品尊府概要编制、走漏与更新要求，自《信
息走漏办法》实施之日起一年后运转引申。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《银华泰利活泼配置羼杂型证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用革新和补充
配置羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用革新和补充
过火更新
售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、陈述等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第
三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其往往作念出的革新
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售顾问办法》及颁布机关对其往往作念出的革新
日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏顾问办法》及颁布机关对其往往作念出
的革新
的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其往往作念出的革新
基金合同
机关对其往往作念出的革新
会
务的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及关系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
的投资东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金顾问东谈主签订了基金销售
服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等
份有限公司或接受银华基金顾问股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构
基金合同
顾问的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
基金顾问东谈主遴聘法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中
国证监会书面阐述之日
产清理罢了，清理效率报中国证监会备案并给以公告之日
不得进步 3 个月
洞开日
过火往往作念出的革新，是轨范基金顾问东谈主所顾问的洞开式证券投资基金登记方面
的业务国法，由基金顾问东谈主和投资东谈主共同盲从
请购买本基金基金份额的步履
请购买本基金基金份额的步履
定的条件要求将本基金基金份额兑换为现款的步履
基金合同
告章程的条件，肯求将其持有基金顾问东谈主顾问的、已通达基金转换业务的某一开
放式基金的基金份额转换为合并基金顾问东谈主顾问的其他已通达基金转换业务的
洞开式基金的基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款步地，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资步地
加上基金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入
肯求份额总和后的余额)进步上一洞开日基金总份额的 10%
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购
与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开垦行股票、钞票复旧证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
来去的债券等
据投资收益、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成
本和用度的圣洁
申购款过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的经由
互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏
网站）等媒介
基金合同
事件
澳门至极行政区和台湾地区
品尊府概要》过火更新
账户进行处置清理，目的在于有用隔绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险顾问器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，稀疏账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
银华泰利活泼配置羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作步地
契约型洞开式
四、基金的投资办法
通过把捏不同股票市集、债券市集、银行间市集的收益率变化，在严格限度
风险的前提下为投资东谈主获取稳健答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募施展书的章程引申。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额类别
本基金根据销售服务费、赎回费收取步地的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度的，称为 A 类基金份额；不
收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基
基金合同
金份额。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额单独成立基金代码，分离盘算推算和公告
基金份额净值和基金份额累计净值。
投资东谈主在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份额
类别之间不得彼此转换。
根据基金施走运作情况，在履行适合方法后，基金顾问东谈主可对基金份额分
类进行休养并公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售步地、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见招募施展书及
基金份额发售公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告以及基金顾问东谈主届时发布的休养销售机构的关系公告。
合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。
本基金 A 类基金份额的认购费率在招募施展书及基金居品尊府概要中列示。
基金认购用度不列入基金财产，认购费率不得进步 5%。
《基金合同》见效后，有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份
额归基金份额持有东谈主系数，计入投资东谈主的基金账户，其中利息转份额以登记机构
的纪录为准。
基金认购份额具体的盘算推算方法在招募施展书中列示。
基金认购份额余额的处理步地详见招募施展书。
基金合同
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机
构如实收受到认购肯求。认购的阐述以登记机构或基金顾问东谈主的阐述效率为准。
对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权利，
不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募施展书或基金顾问东谈主关系公告。
体限制和处理方法请参看招募施展书或基金顾问东谈主关系公告。
消逝。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
顾问东谈主依据法律法则及招募施展书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东谈主办理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金顾问东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。
基金顾问东谈主应将基金召募时代召募的资金存入稀疏账户，在基金召募步履结果
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理步地
要是召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金顾问东谈主应当承担下列职业：
期活期进款利息（税后）；
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票鸿沟
《基金合同》见效后，团结 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金顾问东谈主应当在依期叙述中给以
走漏；团结 60 个职业日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当向中国证监会叙述并
淡薄治理决议，如转换运作步地、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开
基金份额持有东谈主大会进行表决。
基金合同
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金顾问东谈主
在招募施展书或其他关系公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金顾问东谈主网站公示。若基金顾问东谈主或其指定的销售机构通达电话、传
真或网上等来去步地，投资东谈主可通过上述步地进行申购与赎回。基金投资东谈主应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他步地办理基
金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时候
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去
所、深圳证券来去所的广大往未来的来去时候，但基金顾问东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时
间变更或其他颠倒情况，基金顾问东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应
的休养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系章程在指定媒介上公告。
基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运转办理申购，具体业务办
理时候在申购运转公告中章程。
基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运转办理赎回，具体业务办
理时候在赎回运转公告中章程。
在细则申购运转与赎回运转时候后，基金顾问东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息走漏办法》的关系章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时候。
基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或转换
肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额
申购、赎回的价钱。
基金合同
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行盘算推算；
业务时候办理结果后不得消逝；
序进行划定赎回。
基金顾问东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金顾问东谈主
必须在新国法运转实施前依照《信息走漏办法》的关系章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在洞开日的具体业务办理时候内淡薄
申购或赎回的肯求。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、
办理时候、处理国法等在基金合同和招募施展书章程的前提下，以各销售机构的
具体章程为准。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申
购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。
基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回肯求见效后，基金顾问东谈主将通过登记机构过火关系基金销售机构在 T
＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主银行账户，但中国证监会另
有章程时除外。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处
理。
基金顾问东谈主应以来去时候结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购
或赎回肯求日(T 日)，在广大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有
基金合同
效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他步地查询肯求的阐述情况。若申购不成立或
无效，则投资东谈主已缴付的申购款项本金全额退还给投资东谈主账户。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机
构如实收受到申购、赎回肯求，申购与赎回肯求的阐述以登记机构的阐述效率为
准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询。不然，如因肯求未得到登记机构
的阐述而变成的损失，由投资东谈主自行承担。
在法律法则允许的范围内，基金顾问东谈主可根据业务国法，对上述业务办理时
间进行休养并按照关系章程公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募施展书及基金顾问东谈主关系公告。
体章程请参见招募施展书及基金顾问东谈主关系公告。
基金份额占基金份额总和的比例上限，具体章程请参见招募施展书及基金顾问东谈主
关系公告。
基金顾问东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
具体章程请参见基金顾问东谈主发布的关系公告。
份额的数目限制。基金顾问东谈主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》的关系规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
分离盘算推算和公告基金份额净值。本基金份额净值的盘算推算，保留到极少点后 4 位，
基金合同
极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、
赎回洞开日（T 日）的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇
颠倒情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延盘算推算或公告。
理步地详见《招募施展书》。本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C
类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率在招募施展书及基
金居品尊府概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净
值，有用份额单元为份。
募施展书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金顾问东谈主决定，并在招
募施展书及基金居品尊府概要中列示。
有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费纳入基金财产的比例详见《招募施展书》，未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。基金顾问东谈主不错照章
收取短期赎回费，且无谓召开持有东谈主大会，具体收取办法参见《招募施展书》或
基金顾问东谈主届时发布的公告。其中，对于连接持有期少于 7 日的投资者收取不低
于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
体的盘算推算方法和收费步地由基金顾问东谈主根据基金合同的章程细则，并在招募施展
书中列示。基金顾问东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费步地，并依
照《信息走漏办法》等关系法律法则的关系章程在指定媒介上公告。
场情况制定基金促销权略，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销步履。在基
金促销步履时代，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金顾问东谈主不错适合调
低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金顾问东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金合同
投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的
活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托
管东谈主协商阐述后，基金顾问东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的次第。
间非广大停市），导致基金顾问东谈主无法盘算推算当日基金钞票净值。
份额的比例达到或者进步 50%，或者变相逃匿 50%聚拢度的情形时。
他可能对基金功绩产生负面影响，或发生挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
或单笔申购金额上限的。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法广大运行。
发生上述第 1、2、3、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金顾问东谈主决定暂停
接受投资东谈主的申购肯求时，基金顾问东谈主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停
申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退
还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金顾问东谈主应实时复原申购业务的办理，
且洞开时候将相应顺延，基金顾问东谈主有权合理休养申购业务的办理时候并给以公
告。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
基金合同
投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的
钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不
细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金顾问东谈主应当采用减速支付赎回款项
或暂停接受基金赎回肯求的次第。
间非广大停市），导致基金顾问东谈主无法盘算推算当日基金钞票净值。
顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。
发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支
付赎回款项时，基金顾问东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金
顾问东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占
肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前
采纳将当日可能未获受理部分给以消逝。在暂停赎回的情况舍弃时，基金顾问东谈主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理步地
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额
总和后的余额)进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金顾问东谈主以为有才气支付投资东谈主的一都赎回肯求时，
按广大赎回方法引申。
（2）部分缓期赎回：当基金顾问东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有用功或认
基金合同
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户已
被接受的赎回肯求量占已被接受的赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份
额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。
采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一都赎回为止；采纳
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消逝。缓期的赎回肯求与下一开
放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础盘算推算赎
回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。当出现多半赎回时，基金转换中
转出份额的肯求的处理步地遵照关系的业务国法及关系公告。
（3）在本基金出现多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求进步上一开
放日基金总份额的 20%时，基金顾问东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一都赎回申
请有用功或以为因支付该基金份额持有东谈主的一都赎回肯求而进行的财产变现可
能会对基金钞票净值变成较大波动时，对于该基金份额持有东谈主当日淡薄的赎回申
请中进步上一洞开日基金总份额 20%的部分（不含 20%），基金顾问东谈主不错缓期办
理。对于未能赎回部分，单个基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎
回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，缓期的赎
回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净
值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被消逝。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时
未作明确采纳，该单个基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分
缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现多半赎回时，基金转换中转出份
额的肯求的处理步地遵照关系的业务国法及关系公告。
对于该基金份额持有东谈主当日淡薄的赎回肯求中未进步上一洞开日基金总份
额 20%的部分（含 20%），基金顾问东谈主不错采用全额赎回或部分缓期赎回的步地，
与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理，而况对于该基金份额持有东谈主和其他
基金份额持有东谈主的赎回肯求采用调换的处理步地。对于前述未能赎回部分，基金
份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，
基金合同
将自动转入下一个洞开日络续赎回，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，
直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消逝。
如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，该单个基金份额持有
东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。基金转换中转出份额的肯求的处理步地遵照关系的业务国法及关系公告。
（4）暂停赎回：团结 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金顾问东谈主以为
有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款
项，但不得进步 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募施展书章程的其他步地在《信息走漏办法》章程的时限要求内陈述基金份额持
有东谈主，施展关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
购或赎回时，基金顾问东谈主应按照《信息走漏办法》的关系章程在指定媒介上刊登
基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近 1 个洞开
日的基金份额净值。
复刊登暂停公告一次；当团结暂停时候进步两个月时，基金顾问东谈主不错休养刊登
公告的频率。暂停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金顾问东谈主按照《信息披
露办法》的关系章程在指定媒介上团结刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并
在再行洞开申购或赎回日公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。
基金合同
十一、基金转换
基金顾问东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金顾问东谈主顾问的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换
费，基金转换的数额限制、转换费率等关系国法由基金顾问东谈主届时根据关系法律
法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金顾问东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会招供的来去场面或者来去步地进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金顾问东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金顾问东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形
而产生的非来去过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非来去过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制引申是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系尊府，对于合适条件的非来去过户肯求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。
十五、依期定额投资权略
基金合同
基金顾问东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资权略，具体国法由基金顾问东谈主另
行章程。投资东谈主在办理依期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金顾问东谈主在关系公告或更新的招募施展书中所章程的依期定
额投资权略最低申购金额。
十六、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来
决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权
益为现款红利部分，按照按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额）先行
一并冻结。被冻结基金份额仍然参与收益分派。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或关系公
告。
十八、基金顾问东谈主可在不违犯关系法律法则、不影响基金份额持有东谈主骨子
利益的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，根据具体情况对上述申购和赎回
的安排进行补充和休养，或安排本基金的基金份额照章在证券来去所上市来去，
或者按照法律法则的章程或通过其他步地进行转让，或者办理基金份额质押等
关系业务，届时无谓召开基金份额持有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提
前公告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权利义务
一、基金顾问东谈主
（一） 基金顾问东谈主简况
称呼：银华基金顾问股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15
层
法定代表东谈主：王珠林
确立日历：2001 年 5 月 28 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号
组织步地：股份有限公司
注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元
存续期限：连接筹办
斟酌电话：010-58163000
（二） 基金顾问东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用
并顾问基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要次第保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
基金合同
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈股东权利，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼权利或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、
赎回、转换和非来去过户等的业务国法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则顾问和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办步地顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此沉静，对所顾问的不同基金分离
顾问，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
基金合同
（8）采用适合合理的次第使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算推算并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程，履行信息走漏及
叙述义务；
（12）保守基金交易隐讳，不浮现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
向他东谈主浮现；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而况
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和步地，随时查阅到与基金关系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈述基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
基金合同
（22）当基金顾问东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担职业；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金顾问东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
见效，基金顾问东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号
法定代表东谈主：易会满
成立地间：1984 年 1 月 1 日
批准确立机关和批准确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行稀疏欺诈中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织步地：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 349,018,545,827 元
存续时代：连接筹办
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字19983 号
（二） 基金托管东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采用必要次第保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
（1）以安分信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）确立稀疏的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥散的、
及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此沉静；对所托管的不同的基金分离成立账户，沉静核算，分账顾问，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面彼此沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理清理、交
割事宜；
（7）保守基金交易隐讳，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另有
章程外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主浮现；
（8）复核、审查基金顾问东谈主盘算推算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关系的信息走漏事项；
基金合同
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具宗旨，说
明基金顾问东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金顾问东谈主有未引申《基金合同》章程的步履，还应当施展基金托管东谈主是否采用
了适合的次第；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金顾问东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金顾问东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职业，其抵偿
职业不因其退任而受命；
（20）按章程监督基金顾问东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金顾问东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
基金合同
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募施展书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息走漏，实时欺诈权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的
有限职业；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去经由中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转换基金运作步地；
（5）提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范和销售服务费率，但法律法
规要求提高该等报酬轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会方法；
（10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金顾问费、基金托管费；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
基金合同
（3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内、且对基金份额持有东谈主利益
无骨子性不利影响的前提下休养本基金的申购费率、变更收费步地，调低赎回费
率、销售服务费率或休养基金份额类别成立、住手某类份额销售；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）基金顾问东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程的范围内休养
关系基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务的国法；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集步地
金顾问东谈主召集。
淡薄书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金顾问
东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主淡薄书面提议。基金顾问东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额持
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金
基金合同
份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见知基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基
金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遁入、热闹。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述步地
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决步地；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
中施展本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信步地、寄托的公证机关过火联
系步地和斟酌东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时候和收取步地。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金顾问东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面陈述基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
基金合同
的计票着力。
四、基金份额持有东谈主出席会议的步地
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会步地、通信开会步地以及法律法则或监
管机构允许的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金顾问东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、《基金合
同》和会议陈述的章程，而况持有基金份额的凭证与基金顾问东谈主理有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
步地在表决结果日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面步地进行表
决。
在同期合适以下条件时，通信开会的步地视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个职业日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金顾问东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按
基金合同
照会议陈述章程的步地收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金
顾问东谈主经陈述不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决着力；
（3）本东谈主凯旋出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主凯旋出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主凯旋出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具
书面宗旨；
（4）上述第（3）项中凯旋出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的
代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符
正当律法则、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
用其他非现场步地或者以现场步地与非现场步地相结合的步地召开基金份额持
有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信步地开会的方法进行，或者接纳收集、
电话或其他步地授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定远离《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会斟酌的其他事项。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含
交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的陈述后，对原有提案的修改应
基金合同
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行
审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有凯旋关系，而况不超
出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审
议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定
不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行
解释和施展。
（2）方法性。大会召集东谈主不错对提案波及的方法性问题作念出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主
持东谈主不错就方法性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有
东谈主大会决定的方法进行审议。
（1）现场开会
在现场开会的步地下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条章程方法细则和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金顾问东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和斟酌步地等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
基金合同
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的步地通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作步地、更换
基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极
决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名步地进行投票表决。
采用通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交
合适会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议陈述章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨恍惚不清或彼此矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转
基金合同
后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票效率。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当赶快公布再行清
点效率。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个职业日内在指定媒介上公告。如
果接纳通信步地进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申见效的基金份额持有东谈主
大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金顾问
东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的颠倒约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
基金合同
和侧袋份额持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等章程，但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系
内容被取消或变更的，基金顾问东谈主提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改
和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
第九部分 基金顾问东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形
（一） 基金顾问东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责远离：
（二） 基金托管东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：
二、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金顾问东谈主的更换方法
名的新任基金顾问东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
金顾问东谈主；
备案；
持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告；
基金合同
向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主办理基金顾问业务的叮属手续，临时基金管
理东谈主或新任基金顾问东谈主应实时收受。新任基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对基金资
产总值；
务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；审
计用度由基金钞票承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金顾问东谈主关系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告；
务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主与基金顾问东谈主查对基金钞票总值；
务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。审
计用度由基金钞票承担。
（三）基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上连络公告。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金顾问东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程坚决
托管条约。
坚决托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金顾问东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值盘算推算、收益分派、信息走漏及彼此监督等关系事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金顾问东谈主或基金顾问东谈主寄托的其他合适条件的机构
办理。基金顾问东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理条约，以明确基金顾问东谈主和代理机构在投资者基金账户顾问、基金份额登记、
清理及基金来去阐述、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
关章程于运转实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
基金合同
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制检察情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资办法
通过把捏不同股票市集、债券市集、银行间市集的收益率变化，在严格限度
风险的前提下为投资东谈主获取稳健答复。
二、投资范围
本基金的投资对象是具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、
养殖器用（权证、股指期货等）、债券等固定收益类金融器用（包括国债、央行
单子、金融债、企业债（含永续债）、公司债、次级债、场合政府债券、中期票
据（含永续中票）、可转换公司债券（含分离来去的可转换公司债券）、可交换债
券、短期融资券、钞票复旧证券、债券回购、银行进款等）以及法律法则或中国
证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会关系章程）。
如法律法则或中国证监会以后允许基金投资于其他品种，基金顾问东谈主在履行
适合方法后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为：股票投资占基金钞票的比例为 0%–95%，权证投资
占基金钞票净值的比例为 0%–3%，每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳
的来去保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东谈主在履
行适合方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金将接纳定量和定性相结合的分析方法，结合对宏不雅经济环境、国度经
济计策、行业发展情景、股票市集风险、债券市集全体收益率弧线变化和资金供
求关系等成分的定性分析，详细评价万般钞票的市集趋势、预期风险收益水情切
配置时机。在此基础上，本基金将积极主动地对权益类钞票、固定收益类钞票和
基金合同
现款等万般金融钞票的配置比例进行实时动态休养。
在股票的采纳上，本基金将运用定量与定性的方针相结合的方法，采用“自
下而上”的选股策略，以价值选股、组合投资为原则，采纳具备估值诱惑力、增
长后劲显贵的公司股票。通过采纳高流动性股票，保证组合的高流动性；通过选
择具有高涨或分成后劲的股票，保证组合的收益性；通过散播投资、组合投资，
斥责个股风险与聚拢度风险。通过“从下到上”精选个股，强调遣态择时选股的
主动顾问策略，关怀具有高成长性和估值上风的个股，并在此基础上运用动态调
整的钞票配置时刻及相应的数目化方法进行组合顾问，提高投资组合绩效。
对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相结合的步地，精选出具有比拟上风的存托凭证。
（1）钞票配置策略
本基金将在分析和判断国表里宏不雅经济步地、市集利率走势、信用利差情景
和债券市集供求关系等成分的基础上，动态休养组合久期和债券的结构，并通过
从下到上精选债券，获取优化收益。
（2）债券类金融器用投资策略
类属配置是指对各市集及多样类的债券类金融器用之间的比例进行当令、动
态的分派和休养，细则最能合适本基金风险收益特征的钞票组合。具体包括市集
配置和品种采纳两个层面。
在市集配置层面，本基金将在限度市集风险与流动性风险的前提下，根据交
易所市集和银行间市集等市集债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和
市集鸿沟等情况，相机休养不同市蚁合债券类金融器用所占的投资比例。
在品种采纳层面，本基金将基于各品种债券类金融器用收益率水平的变化特
征、宏不雅经济瞻望分析以及税得益分的影响，详细接洽流动性、收益性等成分，
采用定量分析和定性分析结合的方法，在多样债券类金融器用之间进行优化配
置。
基金合同
债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济情景
和货币计策等成分的分析判断，形成对将来市集利率变动标的的预期，进而主动
休养所持有的债券钞票组合的久期值，达到加多收益或减少损失的目的。
当预期市集总体利率水平斥责时，本基金将延长所持有的债券组合的久期
值，从而不错在市集利率施行着落时获取债券价钱上升收益；反之，当预期市集
总体利率水平上升时，则镌汰组合久期，以逃匿债券价钱着落的风险带来的成本
损失，获取较高的再投资收益。
本基金将详细检察收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变
化和信用利差弧线走势来休养投资组合的头寸。
在检察收益率弧线的基础上，本基金将细则接纳聚拢策略、哑铃策略或梯形
策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中赢利。一
般而言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将接纳聚拢策略；当预期收益率弧线
变平时，将接纳哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行出动时，则接纳梯形策
略。
本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性
变化等成分，细则信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。
信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切关系。本基
金将通过行业分析、公司钞票欠债分析、公司现款流分析、公司运营顾问分析和
公司发展远景分析等密致的访问研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债
券的里面评级，分析负约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行沉静、客
不雅的价值评估。
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将所融入的资金投资
于债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
本基金将根据信用债券市集的收益率水平，在详细接洽信用等第、期限、流
动性、市集分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等成分的基础上，建立不
基金合同
同品种的收益率弧线瞻望模子和信用利差弧线瞻望模子，并通过这些模子进行估
值，要点采纳具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值
被低估、预期信用质地将改善、期权和债权卓绝、属于革命品种而价值尚未被市
场充分发现。
本基金在详细分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率
等成分的基础上，接纳 Black-Scholes 期权订价模子和二叉树期权订价模子等数
量化估值器用评定其投资价值，采纳其中安全边缘较高、刊行条件相对优惠、流
动性精熟，而况基础股票基本面优良、具有较强盈利才气、成永久景好、股性活
跃并具有较高高涨后劲的品种，以合理价钱买入并持有，根据内含收益率、折溢
价比率、久期、凸性等成分构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资答复。
此外，本基金将通过分析不同市集环境下可转换公司债券股性和债性的相对价
值，通过对标的转债股性与债性的合理订价，致力采纳被市集低估的品种，进而
构建本基金可转换公司债券的投资组合。
当本基金所持有的可转换公司债券与正股之间存在套利契机或者可转换公
司债券流动性暂时不实时，为达成投资收益最大化，本基金将把所持有的可转换
公司债券转股并择机抛售。
本基金将深刻分析钞票复旧证券的市集利率、刊行条件、复旧钞票的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，忖度钞票负约风
险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票复旧证券的本
金偿还和利息收益的现款流经由，赞成接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评
估其内在价值。
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资经由中，基金顾问东谈主
主要通过采用有用的组合策略，将权证手脚风险顾问及斥责投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险顾问的原则，主要采纳流动性好、来去活跃
的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，斥责股票仓位每每休养
基金合同
的来去成本。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 0%–95%；
（2）本基金每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，
保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％；
（4）本基金顾问东谈主顾问的一都基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10％；
（5）本基金持有的一都权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3％；
（6）本基金顾问东谈主顾问的一都基金持有的合并权证，不得进步该权证的
（7）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得进步上一往未来基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般钞票复旧证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金持有的一都钞票复旧证券，其市值不得进步基金钞票净值的
（10）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票复旧证券的比例，不得进步
该钞票复旧证券鸿沟的 10％；
（11）本基金顾问东谈主顾问的一都基金投资于合并原始权益东谈主的万般钞票复旧
证券，不得进步其万般钞票复旧证券整个鸿沟的 10％；
（12）基金顾问东谈主顾问的一都洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期
的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可
通顺股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的一都投资组合持有一家上市公司刊行的可
通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；
基金合同
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个，不得进步基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金顾问东谈主之
外的成分致使基金不合适前款所章程比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动
性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。
基金持有钞票复旧证券时代，要是其信用等第着落、不再合适投资轨范，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金干与天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金钞票净值的 40%；本基金在天下银行间同行市蚁合的债券回购最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（18）当本基金持有股指期货时，遵照以下中国证监会章程的投资限制：
金钞票净值的 10%；
和，不得进步基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
本基金顾问东谈主应当按照中国金融期货来去所要求的内容、步地与时限向来去
所叙述所来去和持有的卖出期货合约情况、来去目的及对应的证券钞票情况等；
盘算推算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；
基金合同
不得进步上一往未来基金钞票净值的 20%；
（19）本基金的基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申，与境
内上市来去的股票合并盘算推算；
（21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、上市公
司合并、基金鸿沟变动等基金顾问东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规
定投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个往未来内进行休养，但中国证监会章程
的颠倒情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金顾问东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自本基金合同见效之日
起运转。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在
履行适合方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，且无需
经基金份额持有东谈主大会审议。
为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不正直的证券来去步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程圮绝的其他步履。
运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行限度东谈主或者
与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他紧要关联来去的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主
利益优先的原则，防护利益蹂躏，合适中国证监会的章程，并履行信息走漏义务，
基金合同
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。关系来去必须
事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以走漏。紧要关联来去应提交基金
顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金顾问东谈主董事会应
至少每半年对关联来去事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基
金投资不再受关系限制。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：一年期东谈主民币依期进款基准利率（税后）+1.00%。
本基金的投资办法旨在为持有东谈主提供高于依期进款的牢固升值答复，从过往
历史数据看，“一年期东谈主民币依期进款基准利率（税后）+1.00%”绝大部分时候
都能校服通货推广，市集上同类基金也多接纳近似的功绩比拟基准。详细本基金
的投资办法和市集情况，本基金的功绩比拟基准定为“一年期东谈主民币依期进款基
准利率（税后）+1.00%”。
要是将来利率市集化推动导致资金成本大幅进步一年期东谈主民币依期进款基
准利率，或通货推广较着上行，或者关系数据编制单元住手编制、公布该基准利
率，或有更具巨擘、更科学的适应用于本基金的功绩比拟基准时，基金顾问东谈主和
基金托管东谈主协商一致并履行关系方法后，不错变更本基金功绩比拟基准，报中国
证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基
金。
七、基金的融资、融券
本基金不错按照国度的关系章程进行融资、融券及转融通关系业务。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
基金合同
份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事
务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的章程。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账
户相沉静。
四、基金财产的看护和刑事职业
本基金财产沉静于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看护。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被处
分。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章消逝或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金顾问东谈主顾问运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金顾问东谈主顾问运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来去场面的往未来以及国度法律法则
章程需要对外走漏基金净值的非往未来。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、
其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发
生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的
市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，休养最近来去市价，细则公允价钱；
（2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化，按最近往未来的收盘价估值。
如最近往未来后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及
紧要变化成分，休养最近来去市价，细则公允价钱；
（3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往未来后
经济环境未发生紧要变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往未来后经济环境发生了紧要变化的，
可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近来去市价，细则公允
价钱；
（4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻细则公允价值。
基金合同
来去所上市的钞票复旧证券，接纳估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票引申。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻细则公允价
值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开垦行有明确锁依期的股票，合并股票在来去所上市后，按交
易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管
机构或行业协会关系章程细则公允价值。
估值时刻细则公允价值。
值。
算价的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往未来结算价估
值。
金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的章程或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关系法律法则，基金钞票净值及基金份额净值盘算推算和基金司帐核算的义
务由基金顾问东谈主承担。本基金的基金司帐职业方由基金顾问东谈主担任，因此，就与
本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一
基金合同
致的宗旨，按照基金顾问东谈主对基金净值信息的盘算推算效率对外给以公布。
四、估值方法
该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
国度另有章程的，从其章程。
基金顾问东谈主于每个估值日盘算推算基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净
值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个估值日对基金钞票估值
后，将万般基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金顾问东谈主按约定对外公布。
五、估值诞妄的处理
基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的次第确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当 A 类基金份额或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内(含
第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，要是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的瑕玷变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，瑕玷
的职业东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下
述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职业方应及
时配合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职业方承担；
由于估值诞妄职业方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估
基金合同
值诞妄职业方对凯旋损失承担抵偿职业；若估值诞妄职业方也曾积极配合，而况
有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值诞妄职业方冒失更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得
到更正。
（2）估值诞妄的职业方对关系当事东谈主的凯旋损失负责，不合障碍损失负责，
而况仅对估值诞妄的关系凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值诞妄职业方仍冒失估值诞妄负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不一都返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当
事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥
得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值诞妄职业方。
（4）估值诞妄休养接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的步地。
估值诞妄被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因细则估值诞妄的职业方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职业方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值盘算推算出现诞妄时，基金顾问东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的次第耀眼损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主
基金合同
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
业时；
商阐述后，基金顾问东谈主应当暂停估值；
在上述第 3 项情形下，基金顾问东谈主还应当采用减速支付赎回款项或暂停接受
基金申购赎回肯求的次第。
七、基金净值的阐述
基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金顾问东谈主负责盘算推算，基金
托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个估值日来去结果后盘算推算当日的基金资
产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
盘算推算效率复核阐述后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主按章程对基金净值给以公
布。
八、颠倒情况的处理方法
差不手脚基金钞票估值诞妄处理。
诞妄，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适合、合理的次第进行检察，
但未能发现诞妄的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免
除抵偿职业，但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的次第舍弃或减弱由
此变成的影响。
基金合同
九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费等法律用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付步地
本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。顾问费的盘算推算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金钞票净值
基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金顾问
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次
性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个职业日内或不可抗力情形舍弃之日起
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个职业日内或不可抗力情形舍弃之日起
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。销售服务费计提的盘算推算
公式如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后,
由基金托管东谈主于次月首日起 2 个职业日内从基金钞票中一次性支付给基金顾问
东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假
日、休息日结果之日起 2 个职业日内或不可抗力情形舍弃之日起 2 个职业日内支
付。
上述“一、基金用度的种类中”第 4－10 项用度，根据关系法则及相应条约
章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募施展书的章程。
五、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效
动怒 3 个月可不进行收益分派；
可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主
不采纳，本基金默许的收益分派步地是现款分成；红利再投步地免收再投资的费
用；
任一类基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应
的可供分派利润将有所不同；
本基金每次收益分派比例详见基金顾问东谈主发布的公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
基金合同
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派步地等内容。
五、收益分派决议的细则、公告与实施
本基金收益分派决议由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的关系章程在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算推算截止日）的时
间不得进步 15 个职业日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行
承担。当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他
手续用度时，基金登记机构可将该基金份额持有东谈主的现款红利转为基金份额。红
利再投资的盘算推算方法，依照《业务国法》引申。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度走漏；
司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表；
并以书面步地阐述。
二、基金的年度审计
关系业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关系章程在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《基金合同》过火他关系章程。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信
息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者简略按照《基金合
同》约定的时候和步地查阅或者复制公开走漏的信息尊府。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金
信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除至极施展外，货币单元为东谈主民币
基金合同
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的国法及具体方法，施展基金居品的本性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募施展书的信息
发生紧要变更的，基金顾问东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募施展书并登载
在指定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新
一次。基金远离运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募施展书。
作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变
更的，基金顾问东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，
基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金顾问东谈主不再更新基金居品
尊府概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金顾问东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募施展书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金顾问东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募施展书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金合同
基金顾问东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应
当至少每周公告一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的万般基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半
年度和年度临了一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金顾问东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的盘算推算步地及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金顾问东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述领导性公告登载在指定报刊上。基金年
度叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所
审计。
基金顾问东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述领导性公告登载在指定报刊上。
基金顾问东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
叙述期内出现单一投资东谈主理有基金份额比例达到或进步基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者权益，基金顾问东谈主应当至少在季度叙述、中期叙述、年
度叙述等依期叙述文献中“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下走漏该投资东谈主
的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的独到
基金合同
风险。
本基金连接运作经由中，应当在基金年度叙述和中期叙述中走漏基金组合股
产情况过火流动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生紧要事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主稀疏基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀疏基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
基金合同
施行限度东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外；
步地和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额持有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，
并将关系情况立即叙述中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）清理叙述
基金合同远离的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，
并将清理叙述领导性公告登载在指定报刊上。
（十一）投资股指期货关系公告
本基金投资股指期货的，在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招
基金合同
募施展书（更新）等文献中走漏股指期货来去情况，包括投资计策、持仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是
否合适既定的投资计策和投资办法等。
（十二）投资钞票复旧证券关系公告
本基金投资钞票复旧证券，基金顾问东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中走漏
其持有的钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内
系数的钞票复旧证券明细。基金顾问东谈主应在基金季度叙述中走漏其持有的钞票支
持证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净
钞票比例大小排序的前 10 名钞票复旧证券明细。
（十三）实施侧袋机制时代的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募施展书的章程进行信息走漏，详见招募施展书的章程。
（十四）中国证监会章程的其他信息。
六、信息走漏事务顾问
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏顾问轨制，指定稀疏部门及
高等顾问东谈主员负责顾问信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息
走漏内容与步地准则等法律法则章程。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金顾问东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期叙述、更新的招募施展书、基金居品尊府概要、基金
清理叙述等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面
或电子阐述。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金
信息，并保证关系报送信息的委果、准确、完好、实时。基金顾问东谈主、基金托管
东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介走漏信息，
然则其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏合并信息
基金合同
的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计叙述、法律宗旨书的专
业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10
年。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金广大投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中
国证监会及自律国法的关系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息走漏事项以法律法则章程及本章圣洁定的内容为准。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基
金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
并自决议见效后两个职业日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金顾问东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组妥协采纳基金；
基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律宗旨书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理经由中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经具有证券、期
货关系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财
产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在
指定网站上，并将清理叙述领导性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 负约职业
一、基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》
等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造
成挫伤的，应当分离对各自的步履照章承担抵偿职业；因共同步履给基金财产
或者基金份额持有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职业，对损失的抵偿，仅
限于凯旋损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：
（一）不可抗力；
（二）基金顾问东谈主和/或基金托管东谈主按照那时有用的法律法则或中国证监会
的章程手脚或不手脚而变成的损失等；
（三）基金顾问东谈主由于按照基金合同章程的投资原则欺诈或不欺诈其投资权
而变成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主
利益的前提下，
《基金合同》简略络续履行的应当络续履行。非负约方当事东谈主在
职责范围内有义务实时采用必要的次第，耀眼损失的扩大。莫得采用适合次第
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因耀眼损失扩
大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基
金顾问东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适合、合理的次第进行检察，然则
未能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金顾问东谈主和基金托管东谈主
受命抵偿职业。然则基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的次第舍弃或减
轻由此变成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不竭力，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时代，当事东谈主应坚守基职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履行《基金
合同》和托管条约章程的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
基金合同
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金顾问东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签章并在募聚拢束后经基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不竭力。
《基金合同》原本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金顾问
东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协
商治理。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容纲目
一、基金份额持有东谈主、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金顾问东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用
并顾问基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要次第保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈股东权利，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼权利或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金合同
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、
赎回、转换和非来去过户等的业务国法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则顾问和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办步地顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此沉静，对所顾问的不同基金分离
顾问，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的次第使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算推算并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程，履行信息走漏及
叙述义务；
（12）保守基金交易隐讳，不浮现基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
向他东谈主浮现；
基金合同
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而况
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和步地，随时查阅到与基金关系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈述基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金顾问东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担职业；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金顾问东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
见效，基金顾问东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
（二）基金托管东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采用必要次第保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
（1）以安分信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）确立稀疏的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥散的、
及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此沉静；对所托管的不同的基金分离成立账户，沉静核算，分账顾问，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面彼此沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理清理、交
基金合同
割事宜；
（7）保守基金交易隐讳，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另有
章程外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主浮现；
（8）复核、审查基金顾问东谈主盘算推算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具宗旨，说
明基金顾问东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金顾问东谈主有未引申《基金合同》章程的步履，还应当施展基金托管东谈主是否采用
了适合的次第；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金顾问东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金顾问东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职业，其抵偿
职业不因其退任而受命；
（20）按章程监督基金顾问东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金顾问东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
基金合同
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募施展书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息走漏，实时欺诈权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的
有限职业；
基金合同
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去经由中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和国法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转换基金运作步地；
（5）提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范和销售服务费率，但法律法
规要求提高该等报酬轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会方法；
（10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
基金合同
持有东谈主大会：
（1）调低基金顾问费、基金托管费；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内、且对基金份额持有东谈主利益
无骨子性不利影响的前提下休养本基金的申购费率、变更收费步地，调低赎回费
率、销售服务费率或休养基金份额类别成立、住手某类份额销售；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）基金顾问东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程的范围内休养
关系基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务的国法；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集步地
金顾问东谈主召集。
淡薄书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金顾问
东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主淡薄书面提议。基金顾问东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额持
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金合同
份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金
份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见知基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基
金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遁入、热闹。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述步地
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决步地；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
中施展本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信步地、寄托的公证机关过火联
系步地和斟酌东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时候和收取步地。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金顾问东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
基金合同
书面陈述基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
的计票着力。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的步地
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会步地、通信开会步地以及法律法则或监
管机构允许的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金顾问东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、《基金合
同》和会议陈述的章程，而况持有基金份额的凭证与基金顾问东谈主理有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
步地在表决结果日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面步地进行表
决。
在同期合适以下条件时，通信开会的步地视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个职业日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金顾问东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基
基金合同
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈述章程的步地收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金
顾问东谈主经陈述不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决着力；
（3）本东谈主凯旋出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主凯旋出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主凯旋出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具
书面宗旨；
（4）上述第（3）项中凯旋出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的
代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符
正当律法则、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
用其他非现场步地或者以现场步地与非现场步地相结合的步地召开基金份额持
有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信步地开会的方法进行，或者接纳收集、
电话或其他步地授权他东谈主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定远离《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会斟酌的其他事项。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含
交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的陈述后，对原有提案的修改应
基金合同
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行
审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有凯旋关系，而况不超
出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审
议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定
不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行
解释和施展。
（2）方法性。大会召集东谈主不错对提案波及的方法性问题作念出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主
持东谈主不错就方法性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有
东谈主大会决定的方法进行审议。
（1）现场开会
在现场开会的步地下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条章程方法细则和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金顾问东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和斟酌步地等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
基金合同
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的步地通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作步地、更换
基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极
决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名步地进行投票表决。
采用通信步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交
合适会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议陈述章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨恍惚不清或彼此矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转
后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
基金合同
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票效率。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当赶快公布再行清
点效率。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个职业日内在指定媒介上公告。如
果接纳通信步地进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申见效的基金份额持有东谈主
大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金顾问
东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的颠倒约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金合同
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等章程，但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内
容被取消或变更的，基金顾问东谈主提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金合同吊销和远离的事由、方法以及基金财产清理步地
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
基金合同
告，并报中国证监会备案。
并自决议见效后两个职业日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金顾问东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组妥协采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律宗旨书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金合同
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理经由中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经具有证券、期
货关系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财
产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在
指定网站上，并将清理叙述领导性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议治理步地
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不竭力，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时代，当事东谈主应坚守基职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履行《基金
合同》和托管条约章程的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的步地
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
